We examine why international actors—including states, firms, and activists—seek different types of legalized arrangements to solve political and substantive problems. We show how particular forms of legalization provide superior institutional solutions in different circumstances. We begin by examining the baseline advantages of “hard” legalization (that is, precise, legally binding obligations with appropriate third-party delegation). We emphasize, however, that actors often prefer softer forms of legalization (that is, various combinations of reduced precision, less stringent obligation, and weaker delegation). Soft legalization has a number of significant advantages, including that it is easier to achieve, provides strategies for dealing with uncertainty, infringes less on sovereignty, and facilitates compromise among differentiated actors. Although our approach is largely interest-based, we explicitly incorporate the normative elements that are central in law and in recent international relations theorizing. We also consider the important role of nonstate actors who, along with states, are central participants in contemporary international legalization. We illustrate the advantages of various forms of international legal arrangements with examples drawn from articles in this special issue and elsewhere.

States use formal international organizations (IOs) to manage both their everyday interactions and more dramatic episodes, including international conflicts. Yet, contemporary international theory does not explain the existence or form of IOs. This article addresses the question of why states use formal organizations by investigating the functions IOs perform and the properties that enable them to perform those functions. Starting with a rational-institutionalist perspective that sees IOs as enabling states to achieve their ends, the authors examine power and distributive questions and the role of IOs in creating norms and understanding. Centralization and independence are identified as the key properties of formal organizations, and their importance is illustrated with a wide array of examples. IOs as community representatives further allow states to create and implement community values and enforce international commitments.

We develop an empirically based conception of international legalization to show how law and politics are intertwined across a wide range of institutional forms and to frame the analytic and empirical articles that follow in this volume. International legalization is a form of institutionalization characterized by three dimensions: obligation, precision, and delegation. Obligation means that states are legally bound by rules or commitments and therefore subject to the general rules and procedures of international law. Precision means that the rules are definite, unambiguously defining the conduct they require, authorize, or proscribe. Delegation grants authority to third parties for the implementation of rules, including their interpretation and application, dispute settlement, and (possibly) further rule making. These dimensions are conceptually independent, and each is a matter of degree and gradation. Their various combinations produce a remarkable variety of international legalization. We illustrate a continuum ranging from “hard” legalization (characteristically associated with domestic legal systems) through various forms of “soft” legalization to situations where law is largely absent. Most international legalization lies between the extremes, where actors combine and invoke varying degrees of obligation, precision, and delegation to create subtle blends of politics and law.

Abstract The institutions of global governance have changed dramatically in recent years. New organizational forms—including informal institutions, transgovernmental networks, and private transnational regulatory organizations (PTROs)—have expanded rapidly, while the growth of formal intergovernmental organizations has slowed. Organizational ecology provides an insightful framework for understanding these changing patterns of growth. Organizational ecology is primarily a structural theory, emphasizing the influence of institutional environments, especially their organizational density and resource availability, on organizational behavior and viability. To demonstrate the explanatory value of organizational ecology, we analyze the proliferation of PTROs compared with the relative stasis of intergovernmental organizations (IGOs). Continued growth of IGOs is constrained by crowding in their dense institutional environment, but PTROs benefit from organizational flexibility and low entry costs, which allow them to enter “niches” with limited resource competition. We probe the plausibility of our analysis by examining contemporary climate governance.

In climate change, as in other areas, recent years have produced a ‘Cambrian explosion’ of transnational institutions, standards, financing arrangements, and programs. As a result, climate governance has become complex, fragmented, and decentralized, operating without central coordination. Most studies of climate governance focus on inter state institutions. In contrast, I map a different realm of climate change governance: the diverse array of transnational schemes. I analyze this emerging system in terms of two theoretical frameworks developed to describe, explain, and evaluate complex governance arrangements—regime complex theory and polycentric governance theory—revealing fruitful avenues for positive and normative research. I conclude by arguing that the benefits of institutional complexity could be increased, and the costs reduced, through nonhierarchical ‘orchestration’ of climate change governance, in which international organizations or other appropriate authorities support and steer transnational schemes that further global public interests.

The United Nations conference in Rio de Janeiro in June is an important opportunity to improve the institutional framework for sustainable development.

Abstract This special issue demonstrates the importance of interactions in transnational business governance. The number of schemes applying non‐state authority to govern business conduct across borders has vastly expanded in numerous issue areas. As these initiatives proliferate, they increasingly interact with one another and with state‐based regimes. The key challenge is to understand the implications of these interactions for regulatory capacity and performance, and ultimately for social and environmental impact. In this introduction, we propose an analytical framework for the study of transnational business governance interactions. The framework disaggregates the regulatory process to identify potential points of interaction, and suggests analytical questions that probe the key features of interactions at each point.

Since the 1980s, numerous non-state and public-private governance arrangements have been created to set and implement voluntary standards for global production in areas including worker rights, human rights, and environmental protection. We call this process “regulatory standard-setting” (RSS), as these standards are designed to address externalities, not to promote technical coordination. To be effective and legitimate regulators, RSS schemes require competencies including expertise, operational capacity, independence, and representativeness. Collaboration among business, civil society, and state actors is essential to assemble the full suite of competencies. Yet most RSS schemes involve a single actor type, and thus lack important competencies. We analyze this pattern in terms of distributive bargaining. Firms, nongovernmental organizations, and other actors pursue their special interests and values with differential power, based on their competencies. They bargain implicitly, through individual actions to control the regulatory space, and explicitly, in collaborative schemes. The results of this decentralized process may or may not serve the public interest. Yet states and international organizations can promote outcomes closer to the public interest by legitimating and supporting appropriate RSS schemes, and by reinforcing the bargaining power of weaker actors.